中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》設(shè)立的全國性行業(yè)自律組織。在中國證監(jiān)會監(jiān)督指導(dǎo)下，履行證券法賦予職責(zé)，是證券行業(yè)治理體系的重要組成部分。協(xié)會黨委堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹新時代黨的建設(shè)總要求，始終堅持黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，組織和引導(dǎo)證券行業(yè)履行社會責(zé)任，深入推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。

主要做法

（一）落實(shí)“五個抓好”，推動黨建和業(yè)務(wù)深度融合

一是抓實(shí)政治建設(shè)，堅決做到“兩個維護(hù)”。把貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神和黨中央、證監(jiān)會黨委決策部署作為做到“兩個維護(hù)”的“起跑線”，自覺對標(biāo)，主動看齊。突出抓好支持注冊制改革、行業(yè)文化建設(shè)、加強(qiáng)宏觀研究3件重要批辦大事。落實(shí)疫情防控部署，積極動議發(fā)起行業(yè)倡議，動員行業(yè)捐贈資金及緊缺物資5.3億元。

二是抓牢思想建設(shè)，強(qiáng)化創(chuàng)新理論武裝。發(fā)揮黨委政治核心作用，及時跟進(jìn)學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，學(xué)習(xí)黨中央最新決策部署和文件精神。深入開展黨史學(xué)習(xí)教育，推動落實(shí)為群眾辦實(shí)事20項(xiàng)任務(wù)，確保黨史學(xué)習(xí)教育走深走實(shí)。組織“兩優(yōu)一先”評選表彰，發(fā)揮先進(jìn)示范作用。按季度召開首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家會議，組織行業(yè)圍繞服務(wù)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等重點(diǎn)課題開展研究。

三是抓好組織建設(shè)，鍛造堅強(qiáng)有力的基層黨支部。抓實(shí)“三會一課”，嚴(yán)肅組織生活，推動支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，發(fā)揮基層黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。創(chuàng)新黨建活動形式，開展主題黨日、政治生日、聯(lián)合黨建、組織生活會等形式多樣的黨建活動。堅持好干部標(biāo)準(zhǔn)，選拔優(yōu)秀年輕干部，以正確用人導(dǎo)向激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)。每季度舉辦“致知講堂”，打造協(xié)會特色學(xué)習(xí)平臺。

四是抓緊作風(fēng)建設(shè)，力戒形式主義官僚主義。開展作風(fēng)問題專項(xiàng)整治，教育引導(dǎo)干部員工增強(qiáng)公權(quán)力意識、服務(wù)意識、慎微意識、專業(yè)意識、落實(shí)意識，推動形成求真務(wù)實(shí)、擔(dān)當(dāng)作為、主動服務(wù)、善作善為的良好風(fēng)氣。以研究報告、調(diào)研報告等形式向證監(jiān)會、財政部等政府部門反映行業(yè)訴求40余項(xiàng)，獲得積極回復(fù)和推動。

五是抓嚴(yán)紀(jì)律建設(shè)，正風(fēng)肅紀(jì)營造良好政治生態(tài)。制定全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單，建立黨委專題會議機(jī)制，定期研究全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，構(gòu)建黨委和紀(jì)委同向發(fā)力、協(xié)作互動的工作格局，推動主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任一貫到底。開展廉潔從業(yè)調(diào)查研究，研究做好證券行業(yè)廉潔從業(yè)自律管理工作。

（二）宣揚(yáng)“五個一”，脫貧攻堅接續(xù)鄉(xiāng)村振興再出發(fā)

協(xié)會黨委深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于脫貧攻堅的決策部署，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會黨委扶貧工作任務(wù)要求，引導(dǎo)證券公司履行社會責(zé)任，積極投身脫貧攻堅和社會減貧工作，先后向行業(yè)發(fā)出“一司一縣”“一縣一企”結(jié)對幫扶倡議。2020年，組織開展扶貧“五個一”活動，即通過一份扶貧成果成績單、一個扶貧實(shí)踐案例集、一部精準(zhǔn)扶貧紀(jì)錄片、一份縣域經(jīng)濟(jì)研究報告、一位脫貧攻堅典型人物，對證券公司幫扶成效進(jìn)行評估總結(jié)，講好證券行業(yè)扶貧故事。2021年5月，協(xié)會再次向全體會員發(fā)出《鞏固拓展結(jié)對幫扶成果 擔(dān)當(dāng)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興新使命倡議書》，號召證券行業(yè)在服務(wù)脫貧攻堅國家戰(zhàn)略中所取得成績的基礎(chǔ)上，乘勢而上，擔(dān)當(dāng)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興新使命。持續(xù)鞏固結(jié)對幫扶成果，接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興新發(fā)展。踐行綠色金融服務(wù)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)，促進(jìn)綠色發(fā)展與鄉(xiāng)村振興良性循環(huán)。

（三）深入推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，持續(xù)改善行業(yè)發(fā)展生態(tài)

一是加強(qiáng)文化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立證券行業(yè)文化建設(shè)委員會，發(fā)揮專業(yè)委員會“共建、共治、共享”平臺作用，積極參與文化建設(shè)自律規(guī)則制定工作，組織開展研究和交流，加強(qiáng)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)，推動行業(yè)文化建設(shè)工作。

二是加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)研究。充分發(fā)揮重點(diǎn)課題研究、內(nèi)刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經(jīng)媒體、協(xié)會網(wǎng)站、微信公眾號進(jìn)行廣泛宣傳，營造良好的行業(yè)文化建設(shè)氛圍。截至8月底，累計有60余家證券公司或高管接受采訪，發(fā)表宣傳報道、理論研究成果120篇；116家證券公司報送了《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計劃》，并定期更新文化建設(shè)工作推進(jìn)落實(shí)情況在協(xié)會網(wǎng)站公示。協(xié)會連續(xù)多年組織開展企業(yè)文化建設(shè)優(yōu)秀調(diào)研成果征集活動，共有93篇調(diào)研成果獲獎，協(xié)會也連續(xù)7年被評為優(yōu)秀組織獎單位。

三是健全完善自律規(guī)則體系。制定發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》等自律規(guī)則，引導(dǎo)證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合。

四是研究建立獎優(yōu)懲劣工作機(jī)制。為充分發(fā)揮正向引導(dǎo)激勵作用，協(xié)會積極推動將文化建設(shè)納入證券公司分類評價。2021年6月，協(xié)會啟動了首次證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評估，對前期行業(yè)文化建設(shè)情況進(jìn)行綜合性評價。經(jīng)評估，將排名前10%（12家）的公司確定為A類，前11%-30%（22家）的公司確定為B類，A、B類的公司在證券公司分類評價中有相應(yīng)加分。

五是持續(xù)加強(qiáng)職業(yè)誠信教育，提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平。在2020年證券從業(yè)人員勝任能力考試大綱和教材中增設(shè)職業(yè)道德專門章節(jié)，相關(guān)內(nèi)容考試權(quán)重已提高到20%。在從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)方面，行業(yè)文化和職業(yè)道德相關(guān)課程已達(dá)到當(dāng)年新開發(fā)遠(yuǎn)程培訓(xùn)學(xué)時的25%以上，通過線上線下同步推進(jìn)，進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)文化與職業(yè)道德培訓(xùn)工作的實(shí)效性。

成效啟示

一是黨建業(yè)務(wù)有效融合。協(xié)會黨委堅持融入業(yè)務(wù)抓黨建、抓好黨建促業(yè)務(wù)，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)和促進(jìn)各項(xiàng)工作高質(zhì)量發(fā)展。2020年以來，在動員行業(yè)抗擊疫情、學(xué)習(xí)宣傳貫徹新證券法、推動行業(yè)文化建設(shè)、助力打贏脫貧攻堅戰(zhàn)、落實(shí)全面深化資本市場改革任務(wù)等方面取得積極成效。協(xié)會先后榮獲“全國金融系統(tǒng)思想政治工作標(biāo)兵單位”和“全國金融系統(tǒng)文化建設(shè)標(biāo)兵單位”稱號。今年6月，協(xié)會第一黨支部榮獲全國先進(jìn)基層黨組織稱號。

二是脫貧攻堅戰(zhàn)果顯著。102家證券公司結(jié)對幫扶的307個國家級貧困縣全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽；幫助18家貧困地區(qū)企業(yè)上市融資超過126億元；支持貧困地區(qū)通過債券、產(chǎn)業(yè)基金等方式融資2500多億元；設(shè)立公益基金和產(chǎn)業(yè)基金超100個，規(guī)模200多億元；幫助銷售貧困地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品4.53億元；幫助貧困學(xué)生7.65萬人次、貧困家庭6.35萬戶。今年2月，協(xié)會榮獲全國脫貧攻堅先進(jìn)集體稱號。

三是文化建設(shè)初見成效。各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)等方面均取得一定進(jìn)展。證券公司圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)核心價值觀，結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步提煉出代表各自公司文化的價值觀、風(fēng)險觀和發(fā)展觀，建立健全了文化建設(shè)配套制度體系。整體來看，行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐呈現(xiàn)良好勢頭。

【本文獲評新時代全國金融系統(tǒng)黨建百優(yōu)案例】

來源：《機(jī)關(guān)黨建研究》2021年第10期

( 編輯：謝淳子   送簽：謝淳子   簽發(fā)：梁穎 )